�。ǘ�）戰(zhàn)略規(guī)劃的制訂與修訂；

　�。ㄈ�）年度經(jīng)營計劃與財務(wù)預(yù)決算的制訂與調(diào)整；

　　（四）高級管理人員的聘任、解聘、獎懲事項及薪酬管理，制訂或?qū)嵤┕蓹?quán)激勵和員工持股計劃，購買董事、監(jiān)事及高級管理人員責(zé)任險；

　　（五）利潤分配方案和彌補虧損方案；

　　（六）資本規(guī)劃方案，公司上市或股權(quán)融資方案，增加或減少注冊資本，回購公司自身股票；

　　（七）法人機構(gòu)的設(shè)立；

　�。ò耍┲卮蠼�(jīng)營事項、重大投融資、重大收購兼并、重大資產(chǎn)處置、重大對外擔(dān)保、重大資產(chǎn)抵押、重大關(guān)聯(lián)交易、重大對外贈與事項；

　　（九）外部審計機構(gòu)的聘用、解聘及續(xù)聘；股權(quán)投資基金的資產(chǎn)管理人（托管人）聘用、更換及管理費提取標(biāo)準(zhǔn)等有關(guān)事項；

　�。ㄊ�）合并、分立、解散或變更公司形式的方案；

　　（十一）派出機構(gòu)認(rèn)為必要的其他事項。

　　派出機構(gòu)對上述議案進(jìn)行決策時，應(yīng)充分參考股權(quán)董事的意見；如股權(quán)董事對派出機構(gòu)投票指示有不同意見的，應(yīng)明確向派出機構(gòu)提出，但需嚴(yán)格按派出機構(gòu)指示投票。

　　第八條     除本指引第七條規(guī)定以外的議案為一般性議案，股權(quán)董事根據(jù)專業(yè)能力和職責(zé)范圍自主審議，按個人判斷投票，并對審議結(jié)果負(fù)責(zé)。

　　對以特別決議方式審議的事項，以及派出機構(gòu)認(rèn)為必要時，派出機構(gòu)可對股權(quán)董事給予風(fēng)險提示，股權(quán)董事根據(jù)風(fēng)險提示，按照專業(yè)判斷慎重投票。

　　第三章  議案審議程序

　　第九條     股權(quán)董事應(yīng)注重與所在金融機構(gòu)董事會的溝通和聯(lián)系，及時了解有關(guān)董事會會議及議案安排，推動所在金融機構(gòu)做好議案的起草和準(zhǔn)備工作。

　　第十條     股權(quán)董事應(yīng)與所在金融機構(gòu)的其他董事加強溝通，認(rèn)真參與議案討論。

　　第十一條對于涉及重大事項的議案，股權(quán)董事在知悉議案的主要內(nèi)容之后，一般應(yīng)至少在董事會或董事會專門委員會正式會議通知5個工作日前與派出機構(gòu)進(jìn)行預(yù)溝通。

　　第十二條股權(quán)董事應(yīng)認(rèn)真參與議案溝通會和所任職董事會專門委員會的會議，結(jié)合預(yù)溝通情況和專業(yè)判斷對議案內(nèi)容提出修改建議，并督促所在金融機構(gòu)抓緊修改完善。

　　第十三條議案有以下情形之一的，股權(quán)董事應(yīng)明確提出不同意將該議案提交董事會審議：

　�。ㄒ唬┟黠@不符合國有金融企業(yè)相關(guān)管理規(guī)定或公司發(fā)展規(guī)劃的；

　�。ǘ�）不符合所在金融機構(gòu)章程和議事規(guī)則的；

　�。ㄈ�）預(yù)溝通過程中派出機構(gòu)明確表示不成熟的。

　　第十四條派出機構(gòu)可以采用董事例會等多種形式，了解議案背景、董事會專門委員會審議情況、議案涉及事項的合規(guī)性等重要信息，組織股權(quán)董事討論議案審議意見，為董事提供相關(guān)風(fēng)險提示及必要的技術(shù)支持。股權(quán)董事應(yīng)按所派出機構(gòu)要求參加例會，就有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行充分討論。

　　第十五條股權(quán)董事收到董事會正式會議通知后，一般應(yīng)當(dāng)至少在董事會會議召開8個工作日前及時將董事會會議通知以書面形式報送派出機構(gòu)業(yè)務(wù)司局（部門），或督促金融機構(gòu)董事會辦公室以書面形式（加蓋部門公章）代為報送。召開董事會臨時會議的，以金融機構(gòu)公司章程規(guī)定的通知時限為準(zhǔn)。

　　第十六條股權(quán)董事一般應(yīng)至少在涉及重大事項的董事會會議召開5個工作日前，以書面形式向派出機構(gòu)署名提交關(guān)于擬在該次董事會會議審議議案的審議意見。確因客觀原因未能按時上報的，股權(quán)董事應(yīng)于收到議案后及時上報議案審議意見。審議意見應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

　�。ㄒ唬┳h案的背景和主要內(nèi)容；

　�。ǘ�）議案溝通過程中，或董事會專門委員會審議時，有關(guān)方面的意見及采納情況；

　�。ㄈ�）股權(quán)董事對議案的審議意見和主要理由，并對議案相關(guān)事項的合規(guī)性作重點說明；

　　（四）掌握的其他董事的主要意見；

　�。ㄎ澹┢渌�需要說明的事項。

　　第十七條同一金融機構(gòu)有兩名以上同一派出機構(gòu)股權(quán)董事的，各股權(quán)董事應(yīng)盡量協(xié)商一致，并聯(lián)名提交書面審議意見；股權(quán)董事意見存在分歧的，可根據(jù)自身專業(yè)判斷分別提交書面審議意見。

　　股權(quán)董事聯(lián)名提交書面審議意見，由派駐金融機構(gòu)牽頭董事牽頭負(fù)責(zé)。牽頭董事由派出機構(gòu)在股權(quán)董事中指定。

　　第十八條派出機構(gòu)將結(jié)合股權(quán)董事提交的審議意見，對相關(guān)議案進(jìn)行審核，視事項緊急程度，及時向股權(quán)董事反饋意見，一般于收到議案后5個工作日內(nèi)反饋。對于涉及金融機構(gòu)重大事項的董事會議案，派出機構(gòu)將向股權(quán)董事明確提出同意、反對或棄權(quán)的投票指示。

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