關(guān)于印發(fā)《金融機(jī)構(gòu)國(guó)有股權(quán)董事議案審議操作指引》的通知

　　財(cái)金〔2019〕6號(hào)

　　國(guó)務(wù)院有關(guān)部委、有關(guān)直屬機(jī)構(gòu)，全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)，各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市財(cái)政廳（局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)財(cái)政局，各中央管理金融企業(yè)：

　　為貫徹落實(shí)《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于完善國(guó)有金融資本管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》精神，更好地履行國(guó)有金融資本出資人職責(zé)，規(guī)范國(guó)有股東向金融機(jī)構(gòu)派出國(guó)有股權(quán)董事的議案審議工作，切實(shí)發(fā)揮國(guó)有股權(quán)董事在金融機(jī)構(gòu)公司治理中的積極作用，我部制定了《金融機(jī)構(gòu)國(guó)有股權(quán)董事議案審議操作指引》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。執(zhí)行中有何問(wèn)題，請(qǐng)及時(shí)反饋我部。

　　附件：金融機(jī)構(gòu)國(guó)有股權(quán)董事議案審議操作指引

　　財(cái)  政  部

　　2019年1月23日

　　附件：

　　金融機(jī)構(gòu)國(guó)有股權(quán)董事議案審議操作指引

　　第一章 總則

　　第一條     為了更好地履行國(guó)有金融資本出資人職責(zé)，規(guī)范國(guó)有股東向金融機(jī)構(gòu)派出的國(guó)有股權(quán)董事議案審議工作，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司法)和《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于完善國(guó)有金融資本管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》，制定本指引。

　　第二條     本指引所稱(chēng)國(guó)有股權(quán)董事（以下簡(jiǎn)稱(chēng)股權(quán)董事），是指由履行國(guó)有金融資本出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)、國(guó)有金融資本受托管理機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱(chēng)派出機(jī)構(gòu)）向持股金融機(jī)構(gòu)派出的代表國(guó)有股權(quán)的董事。

　　前款所稱(chēng)金融機(jī)構(gòu)，包括依法設(shè)立的獲得金融業(yè)務(wù)許可證的各類(lèi)金融企業(yè)，國(guó)家主權(quán)財(cái)富基金（投資管理機(jī)構(gòu)），國(guó)有金融資本投資、運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu),以及金融基礎(chǔ)設(shè)施等經(jīng)營(yíng)金融類(lèi)業(yè)務(wù)的其他企業(yè)或機(jī)構(gòu)。

　　第三條     股權(quán)董事應(yīng)當(dāng)具備與其履行職責(zé)相適應(yīng)的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)、專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗(yàn)、職業(yè)技能和職業(yè)操守，并持續(xù)學(xué)習(xí)履職所需的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能，熟悉并掌握國(guó)家關(guān)于金融機(jī)構(gòu)管理的相關(guān)規(guī)定，深入了解所在金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)情況，不斷提高履職能力，適應(yīng)股權(quán)董事的崗位需要。

　　第四條     股權(quán)董事在審議議案時(shí)，應(yīng)堅(jiān)決貫徹國(guó)家有關(guān)政策和派出機(jī)構(gòu)的決策部署，在重大問(wèn)題上應(yīng)與派出機(jī)構(gòu)保持一致，體現(xiàn)派出機(jī)構(gòu)立場(chǎng)。

　　第二章  股權(quán)董事議案審議職責(zé)及權(quán)限

　　第五條     股權(quán)董事依法行使以下議案審議職責(zé)：

　�。ㄒ唬﹪�(yán)格遵守國(guó)家各項(xiàng)法律法規(guī)，以及所在金融機(jī)構(gòu)的公司章程、董事會(huì)議事規(guī)則等規(guī)定，依法合規(guī)、忠實(shí)勤勉地履行董事會(huì)議案審議等相關(guān)工作職責(zé)；

　　（二）全面了解議案背景與內(nèi)容，準(zhǔn)確把握議案是否符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管要求及行業(yè)政策，深入了解議案對(duì)國(guó)有出資人權(quán)益的影響程度和風(fēng)險(xiǎn)狀況，深入分析議案的可行性和對(duì)金融機(jī)構(gòu)長(zhǎng)短期經(jīng)營(yíng)的綜合影響；

　�。ㄈ�）通過(guò)調(diào)研、調(diào)閱資料、詢(xún)問(wèn)所在金融機(jī)構(gòu)管理層和相關(guān)部門(mén)、參加董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)以及與其他董事溝通等方式深入研究議案，根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管政策及派出機(jī)構(gòu)決策部署要求，以防范金融風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)國(guó)有金融資產(chǎn)安全、維護(hù)國(guó)有出資人合法權(quán)益及所在金融機(jī)構(gòu)整體利益為原則，對(duì)議案進(jìn)行認(rèn)真分析和判斷，提出合理的議案審議意見(jiàn)；

　�。ㄋ模┌凑毡局敢�要求及時(shí)將董事會(huì)會(huì)議通知、涉及重大事項(xiàng)的董事會(huì)議案及議案審議意見(jiàn)以書(shū)面形式上報(bào)派出機(jī)構(gòu)，并加強(qiáng)與派出機(jī)構(gòu)的聯(lián)系和溝通；

　�。ㄎ澹└鶕�(jù)所在金融機(jī)構(gòu)章程和相關(guān)議事規(guī)則，按照本指引規(guī)定的議案表決權(quán)限，在董事會(huì)及專(zhuān)門(mén)委員會(huì)上獨(dú)立、專(zhuān)業(yè)、客觀地發(fā)表意見(jiàn)；

　�。�六）對(duì)董事會(huì)決議的落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)督，對(duì)發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題，以及董事會(huì)決議事項(xiàng)發(fā)生重大變更等情況，及時(shí)以書(shū)面形式向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并督促所在金融機(jī)構(gòu)認(rèn)真整改。

　　股權(quán)董事議案審議職責(zé)應(yīng)包括但不限于本條以上規(guī)定。

　　第六條     按照議案審議事項(xiàng)對(duì)國(guó)有出資人權(quán)益的影響程度和風(fēng)險(xiǎn)狀況，股權(quán)董事的議案表決權(quán)限分為以下兩類(lèi)：

　�。ㄒ唬┥婕爸卮笫马�(xiàng)的議案，嚴(yán)格按照派出機(jī)構(gòu)的投票指示和要求，發(fā)表意見(jiàn)并投票；

　　（二）一般性議案，由股權(quán)董事根據(jù)個(gè)人判斷進(jìn)行投票，派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要時(shí)，可對(duì)股權(quán)董事給予風(fēng)險(xiǎn)提示。

　　第七條     本指引第六條所稱(chēng)涉及重大事項(xiàng)的議案，是指根據(jù)公司法、金融機(jī)構(gòu)公司章程等規(guī)定，需提交股東大會(huì)審議的議案，需三分之二以上董事同意的議案，涉及出資人重大利益的議案，或可能對(duì)金融機(jī)構(gòu)產(chǎn)生重大影響的議案。主要包括：

　　（一）公司章程的首次制訂及全面修訂，重要公司治理文件的制訂與修改，董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的組成與調(diào)整，制訂或修改股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)、董事會(huì)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理層授權(quán)方案；

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