第十條　股東應當自中國證監(jiān)會的批準文件簽發(fā)之日起6個月內(nèi)足額繳付出資或者提供約定的合作條件，選舉董事、監(jiān)事，聘任高級管理人員，并向公司登記機關申請設立登記，領取營業(yè)執(zhí)照。

　　第十一條　外商投資證券公司應當自營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起15個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交下列文件，申請經(jīng)營證券業(yè)務許可證：

　　(一)營業(yè)執(zhí)照副本復印件;

　　(二)公司章程;

　　(三)由中國境內(nèi)具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所出具的驗資報告;

　　(四)董事、監(jiān)事、高級管理人員和主要業(yè)務人員的名單、任職資格證明文件和證券從業(yè)資格證明文件;

　　(五)內(nèi)部控制制度文本;

　　(六)營業(yè)場所和業(yè)務設施情況說明書;

　　(七)中國證監(jiān)會要求的其他文件。

　　第十二條　中國證監(jiān)會依照有關法律、行政法規(guī)和本辦法對第十一條規(guī)定的申請文件進行審查，并自接到符合要求的申請文件之日起15個工作日內(nèi)作出決定。對符合規(guī)定條件的，頒發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務許可證;對不符合規(guī)定條件的，不予頒發(fā)，并書面說明理由。

　　第十三條　未取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的經(jīng)營證券業(yè)務許可證，外商投資證券公司不得開業(yè)，不得經(jīng)營證券業(yè)務。

　　第十四條　內(nèi)資證券公司申請變更為外商投資證券公司的，應當具備本辦法第五條規(guī)定的條件。

　　收購或者參股內(nèi)資證券公司的境外股東應當具備本辦法第六條規(guī)定的條件，其收購的股權比例或者出資比例應當符合本辦法第七條的規(guī)定。

　　內(nèi)資證券公司股東的實際控制人變更為境外投資者，應當具備本辦法第六條規(guī)定的條件，其間接控制的證券公司股權比例應當符合本辦法第七條的規(guī)定。不具備條件或者間接控制證券公司股權比例不符合規(guī)定的，應當在3個月內(nèi)完成規(guī)范整改。

　　第十五條　內(nèi)資證券公司申請變更為外商投資證券公司，應當向中國證監(jiān)會提交下列文件：

　　(一)法定代表人簽署的申請表;

　　(二)股東(大)會關于變更為外商投資證券公司的決議;

　　(三)公司章程修改草案;

　　(四)股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議或者出資協(xié)議(股份認購協(xié)議);

　　(五)擬在該證券公司任職的境外投資者委派人員的名單、簡歷以及相應的從業(yè)資格證明文件、任職資格證明文件;

　　(六)境外股東的營業(yè)執(zhí)照或者注冊證書、相關業(yè)務資格證書復印件;

　　(七)申請前3年境外股東經(jīng)審計的財務報表;

　　(八)境外股東所在國家或者地區(qū)相關監(jiān)管機構或者中國證監(jiān)會認可的境外機構出具的關于該境外股東是否具備本辦法第六條第(二)項、第(三)項規(guī)定條件的說明函;

　　(九)境外股東具有良好的國際聲譽和經(jīng)營業(yè)績，近3年業(yè)務規(guī)模、收入、利潤居于國際前列以及近3年長期信用情況的證明文件;

　　(十)由中國境內(nèi)律師事務所出具的法律意見書;

　　(十一)中國證監(jiān)會要求的其他文件。

　　第十六條　中國證監(jiān)會依照有關法律、行政法規(guī)和本辦法對第十五條規(guī)定的申請文件進行審查，并在規(guī)定期限內(nèi)作出是否批準的決定，書面通知申請人。不予批準的，書面說明理由。

　　第十七條　獲準變更的證券公司，應當自中國證監(jiān)會的批準文件簽發(fā)之日起6個月內(nèi)，辦理股權轉(zhuǎn)讓或者增資事宜，向公司登記機關申請變更登記，換領營業(yè)執(zhí)照。

　　第十八條　獲準變更的證券公司應當自變更登記之日起15個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交下列文件，申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務許可證：

　　(一)營業(yè)執(zhí)照副本復印件;

　　(二)外商投資證券公司章程;

　　(三)公司原有經(jīng)營證券業(yè)務許可證及其副本;

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