第一條　為了適應(yīng)證券市場對外開放的需要，加強(qiáng)和完善對外商投資證券公司的監(jiān)督管理，明確外商投資證券公司的設(shè)立條件和程序，根據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱公司法)和《中華人民共和國證券法》(以下簡稱證券法)有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條　本辦法所稱外商投資證券公司是指：

　　(一)境外股東與境內(nèi)股東依法共同出資設(shè)立的證券公司;

　　(二)境外投資者依法受讓、認(rèn)購內(nèi)資證券公司股權(quán)，內(nèi)資證券公司依法變更的證券公司;

　　(三)內(nèi)資證券公司股東的實際控制人變更為境外投資者，內(nèi)資證券公司依法變更的證券公司。

　　第三條　中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)負(fù)責(zé)對外商投資證券公司的審批和監(jiān)督管理。

　　第四條　外商投資證券公司的名稱、組織形式、注冊資本、業(yè)務(wù)范圍、組織機(jī)構(gòu)的設(shè)立及職責(zé)以及股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員等，應(yīng)當(dāng)符合公司法、證券法等法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。

　　第五條　設(shè)立外商投資證券公司除應(yīng)當(dāng)符合公司法、證券法、《證券公司監(jiān)督管理條例》和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會規(guī)定的證券公司設(shè)立條件外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　(一)境外股東具備本辦法規(guī)定的資格條件，其出資比例、出資方式符合本辦法的規(guī)定;

　　(二)初始業(yè)務(wù)范圍與控股股東或者第一大股東的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗相匹配;

　　(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。

　　第六條　外商投資證券公司的境外股東，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，相關(guān)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的機(jī)構(gòu)簽定證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系;

　　(二)為在所在國家或者地區(qū)合法成立的金融機(jī)構(gòu)，近3年各項財務(wù)指標(biāo)符合所在國家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求;

　　(三)持續(xù)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)5年以上，近3年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司法機(jī)關(guān)的重大處罰，無因涉嫌重大違法違規(guī)正受到有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形;

　　(四)具有完善的內(nèi)部控制制度;

　　(五)具有良好的國際聲譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績，近3年業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤居于國際前列，近3年長期信用均保持在高水平;

　　(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。

　　第七條　境外股東應(yīng)當(dāng)以自由兌換貨幣出資。

　　境外股東累計持有的(包括直接持有和間接控制)外商投資證券公司股權(quán)比例，應(yīng)當(dāng)符合國家關(guān)于證券業(yè)對外開放的安排。

　　第八條　申請設(shè)立外商投資證券公司，應(yīng)當(dāng)由全體股東共同指定的代表或者委托的代理人向中國證監(jiān)會提交下列文件：

　　(一)境內(nèi)外股東的法定代表人或者授權(quán)代表共同簽署的申請表;

　　(二)關(guān)于設(shè)立外商投資證券公司的合同及章程草案;

　　(三)外商投資證券公司擬任董事長、總經(jīng)理、合規(guī)負(fù)責(zé)人簡歷;

　　(四)股東的營業(yè)執(zhí)照或者注冊證書、證券業(yè)務(wù)資格證書復(fù)印件;

　　(五)申請前3年境內(nèi)外股東經(jīng)審計的財務(wù)報表;

　　(六)境外股東所在國家或者地區(qū)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的境外機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于該境外股東是否具備本辦法第六條第(二)項、第(三)項規(guī)定的條件的說明函;

　　(七)境外股東具有良好的國際聲譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績，近3年業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤居于國際前列以及近3年長期信用情況的證明文件;

　　(八)由中國境內(nèi)律師事務(wù)所出具的法律意見書;

　　(九)中國證監(jiān)會要求的其他文件。

　　第九條　中國證監(jiān)會依照有關(guān)法律、行政法規(guī)和本辦法對第八條規(guī)定的申請文件進(jìn)行審查，并在規(guī)定期限內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定，書面通知申請人。不予批準(zhǔn)的，書面說明理由。

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