三、強化科研項目績效評價

　　(十)推動項目管理從重數(shù)量、重過程向重質(zhì)量、重結(jié)果轉(zhuǎn)變。明確設(shè)定科研項目績效目標(biāo)，項目指南要按照分類評價要求提出項目績效目標(biāo)。目標(biāo)導(dǎo)向類項目申報書和任務(wù)書要有科學(xué)、合理、具體的項目績效目標(biāo)和適用于考核的結(jié)果指標(biāo)，并按照關(guān)鍵節(jié)點設(shè)定明確、細(xì)化的階段性目標(biāo)，用于判斷實質(zhì)性進展;立項評審應(yīng)審核績效目標(biāo)、結(jié)果指標(biāo)與指南要求的相符性，以及創(chuàng)新性、可行性、可考核性，實現(xiàn)項目績效目標(biāo)的能力和條件等;要加強項目關(guān)鍵環(huán)節(jié)考核，項目實施進度嚴(yán)重滯后或難以達到預(yù)期績效目標(biāo)的，及時予以調(diào)整或取消后續(xù)支持。

　　(十一)實行科研項目績效分類評價。基礎(chǔ)研究與應(yīng)用基礎(chǔ)研究類項目重點評價新發(fā)現(xiàn)新原理新方法新規(guī)律的重大原創(chuàng)性和科學(xué)價值、解決經(jīng)濟社會發(fā)展和國家安全重大需求中關(guān)鍵科學(xué)問題的效能、支撐技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)的效果、代表性論文等科研成果的質(zhì)量和水平，以國際國內(nèi)同行評議為主。技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)類項目重點評價新技術(shù)、新方法、新產(chǎn)品、關(guān)鍵部件等的創(chuàng)新性、成熟度、穩(wěn)定性、可靠性，突出成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況及其在解決經(jīng)濟社會發(fā)展關(guān)鍵問題、支撐引領(lǐng)行業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中發(fā)揮的作用。應(yīng)用示范類項目績效評價以規(guī)�；瘧�(yīng)用、行業(yè)內(nèi)推廣為導(dǎo)向，重點評價集成性、先進性、經(jīng)濟適用性、輻射帶動作用及產(chǎn)生的經(jīng)濟社會效益，更多采取應(yīng)用推廣相關(guān)方評價和市場評價方式。

　　(十二)嚴(yán)格依據(jù)任務(wù)書開展綜合績效評價。強化契約精神，嚴(yán)格按照任務(wù)書的約定逐項考核結(jié)果指標(biāo)完成情況，對績效目標(biāo)實現(xiàn)程度作出明確結(jié)論，不得“走過場”，無正當(dāng)理由不得延遲驗收，應(yīng)用研究和工程技術(shù)研究要突出技術(shù)指標(biāo)剛性要求，嚴(yán)禁成果充抵等弄虛作假行為。突出代表性成果和項目實施效果評價，對提交評價的論文、專利等作出數(shù)量限制規(guī)定。目標(biāo)導(dǎo)向類項目可在結(jié)束后2—3年內(nèi)進行績效跟蹤評價，重點關(guān)注項目成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、應(yīng)用推廣以及產(chǎn)生的經(jīng)濟社會效益。有關(guān)單位和企業(yè)要如實客觀開具科研項目經(jīng)濟社會效益證明，對虛開造假者嚴(yán)肅處理。

　　(十三)加強績效評價結(jié)果的應(yīng)用。績效評價結(jié)果應(yīng)作為項目調(diào)整、后續(xù)支持的重要依據(jù)，以及相關(guān)研發(fā)、管理人員和項目承擔(dān)單位、項目管理專業(yè)機構(gòu)業(yè)績考核的參考依據(jù)。對績效評價優(yōu)秀的，在后續(xù)項目支持、表彰獎勵等工作中給予傾斜。要區(qū)分因科研不確定性未能完成項目目標(biāo)和因科研態(tài)度不端導(dǎo)致項目失敗，鼓勵大膽創(chuàng)新，嚴(yán)懲弄虛作假。項目承擔(dān)單位在評定職稱、制定收入分配制度等工作中，應(yīng)更加注重科研項目績效評價結(jié)果，不得簡單計算獲得科研項目的數(shù)量和經(jīng)費規(guī)模。

　　四、完善分級責(zé)任擔(dān)當(dāng)機制

　　(十四)建立相關(guān)部門為高校和科研院所分擔(dān)責(zé)任機制。項目管理部門應(yīng)建立自由探索和顛覆性技術(shù)創(chuàng)新活動免責(zé)機制，對已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)但因技術(shù)路線選擇失誤導(dǎo)致難以完成預(yù)定目標(biāo)的單位和項目負(fù)責(zé)人予以免責(zé)，同時認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，為后續(xù)研究路徑等提供借鑒。單位主管部門、項目管理部門和其他相關(guān)部門要支持高校和科研院所按照國家科技體制改革要求和科技創(chuàng)新規(guī)律進行改革創(chuàng)新，合理區(qū)分改革創(chuàng)新、探索性試驗、推動發(fā)展的無意過失與明知故犯、失職瀆職、謀取私利等違紀(jì)違法行為。對科研活動的審計和財務(wù)檢查要尊重科研規(guī)律，減少頻次，與工作對象對相關(guān)政策理解不一致時，要及時與政策制定部門溝通，調(diào)查澄清。

　　(十五)強化高校、科研院所和科研人員的主體責(zé)任。主管部門要在崗位設(shè)置、人員聘用、內(nèi)部機構(gòu)調(diào)整、績效工資分配、評價考核、科研組織等方面充分尊重高校和科研院所管理權(quán)限。高校和科研院所要根據(jù)國家科技體制改革要求，制定完善本單位科研、人事、財務(wù)、成果轉(zhuǎn)化、科研誠信等具體管理辦法，強化服務(wù)意識，推行一站式服務(wù)，讓科研人員少跑腿。強化科研人員主體地位，在充分信任基礎(chǔ)上賦予更大的人財物支配權(quán)，強化責(zé)任和誠信意識，對嚴(yán)重違背科研誠信要求的，實行終身追究、聯(lián)合懲戒。

　　(十六)完善鼓勵法人擔(dān)當(dāng)負(fù)責(zé)的考核激勵機制。以科研機構(gòu)評估為統(tǒng)領(lǐng)，協(xié)調(diào)推進項目評審、人才評價、機構(gòu)評估相關(guān)工作，形成合力，壓實項目承擔(dān)單位對科研項目和人才的管理責(zé)任。主管部門在對所屬高校、科研院所開展考核時，應(yīng)當(dāng)將落實國家科技體制改革政策情況作為重要內(nèi)容。對于落實國家科技體制改革政策到位、科技創(chuàng)新績效突出的高校、科研院所，在申請國家科技計劃和人才項目、核定績效工資總量、布局建設(shè)國家科技創(chuàng)新基地、核定研究生招生指標(biāo)等方面給予傾斜支持。

　　五、開展基于績效、誠信和能力的科研管理改革試點

　　科技部、財政部會同教育部、中科院在教育部直屬高校和中科院所屬科研院所中選擇部分創(chuàng)新能力和潛力突出、創(chuàng)新績效顯著、科研誠信狀況良好的單位開展支持力度更大的“綠色通道”改革試點。

　　(十七)開展簡化科研項目經(jīng)費預(yù)算編制試點。項目直接費用中除設(shè)備費外，其他費用只提供基本測算說明，不提供明細(xì)。進一步精簡合并其他直接費用科目。各項目管理專業(yè)機構(gòu)要簡化相關(guān)科研項目預(yù)算編制要求，精簡說明和報表。

　　(十八)開展擴大科研經(jīng)費使用自主權(quán)試點。允許試點單位從基本科研業(yè)務(wù)費、中科院戰(zhàn)略性先導(dǎo)科技專項經(jīng)費等穩(wěn)定支持科研經(jīng)費中提取不超過20%作為獎勵經(jīng)費，由單位探索完善科研項目資金的激勵引導(dǎo)機制。獎勵經(jīng)費的使用范圍和標(biāo)準(zhǔn)由試點單位在績效工資總量內(nèi)自主決定，在單位內(nèi)部公示。對試驗設(shè)備依賴程度低和實驗材料耗費少的基礎(chǔ)研究、軟件開發(fā)、集成電路設(shè)計等智力密集型項目，提高間接經(jīng)費比例，500萬元以下的部分為不超過30%，500萬元至1000萬元的部分為不超過25%，1000萬元以上的部分為不超過20%。對數(shù)學(xué)等純理論基礎(chǔ)研究項目，可進一步根據(jù)實際情況適當(dāng)調(diào)整間接經(jīng)費比例。間接經(jīng)費的使用應(yīng)向創(chuàng)新績效突出的團隊和個人傾斜。

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